李庆云
（北京大学经济学院金融学系教授、国务院参事）
如何处理政府与市场在资源配置中的关系，《十八届三中全会决定》(以下称《决定》)已把原则讲的很清楚。单从资源配置的角度说，市场和政府的主次定位是明确的。但是，我国社会主义市场经济体制还处于逐步健全过程之中，市场机制充分发挥作用所必需的某些法规和环境还有待制定、培育和完善。在现阶段，讨论市场和政府在资源配置中的作用时，还很难把二者分开来说，这时候，市场和政府又表现出一种相辅相成的关系。我们这里所提出的这个观点和下面做的解释，与化解产能过剩问题、特别是国务院制定的化解政策和措施顺利实施，也密切关联。
1、要尊重市场在资源配置中的决定性地位。《决定》明确指出，“市场决定资源配置是市场经济的一般规律，健全社会主义市场经济体制必须遵循这条规律”。政府发挥什么作用呢？《决定》也写的很清楚，“必须积极稳妥从广度和深度上推进市场化改革，大幅度减少政府对资源的直接配置，推动资源配置依据市场规则、市场价格、市场竞争实现效益最大化和效率最优化。政府的职责和作用主要是保持宏观经济稳定，加强和优化公共服务，保障公平竞争，加强市场监管，维持市场秩序，推动可持续发展，促进共同富裕，弥补市场失灵”。
2、发挥市场机制配置资源的决定性作用，必须具备一系列条件。其一是建设统一开放、门类齐全、竞争有序的现代市场体系，保证各类市场主体可依法进入负面清单之外领域，企业得以自主经营、公平竞争，消费者自由选择、权益得到保障，商品和各种要素自由流动、平等交换。其二是保护公平竞争，严禁和惩处各类违法实行优惠政策行为，反对地方保护，反对垄断和不正当竞争。建立健全社会征信体系，褒扬诚信，惩戒失信。健全优胜劣汰市场化退出机制，完善企业破产制度。其三是完善人民币汇率制度，推进利率市场化改革。要获得预期效果，这类改革要针对我国现行体制的一些弊端进行。以利率市场化为例，现行利率政策对优化信贷配置、降低不良贷款、化解债务风险的作用有限，一些企业、地方政府的借债弹性很低，上届政府借债下届还、借新债还旧债，有的企业赖债不还，有的甚至借时就不打算还等等，单靠增加利率浮动幅度是无效的。我们把这种现象称为“利率软约束”。只有采取经济和法律等手段，消除利率软约束、银行平等对待各类借债主体，利率市场化才能发挥配置资源作用。
3、进一步推动国有企业同市场经济相融合，促进国有企业适应市场化、国际化新形势。国家保护各种所有制经济产权和合法利益，保证它们依法平等使用生产要素、公开公平公正参与市场竞争。国家鼓励积极发展混合所有制经济，这种所有制经济是基本经济制度的重要形式，有利于各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展，有利于市场更好发挥配置资源作用。
4、加快转变政府职能，更好发挥政府作用。《决定》明确提出建设法治政府和服务型政府要求,并着重在以下方面做了讨论，包括健全以国家发展战略和规划为导向、以财政政策和货币政策为主要手段的宏观调节体系；深化投资体制改革，确立企业投资主体地位；完善发展成果考核评价体系，纠正单纯以经济增长速度评定政绩的偏向；加强各类公共服务提供；推广政府购买服务等等。这些要求对化解产能过剩都有重要作用。
此外，《决定》已讨论的几个问题对我们探讨产能过剩也很有启发。第一、在确立企业投资主体地位时，还有一个发人深思的问题，即国有企业投资决策的利益-风险不对称，决策者追求投资，成功获得利益，却不承担或无能力承担投资失败的损失，这里就涉及如何强化国有企业经营投资责任追究问题。第二、《决定》已要求建立事权和支出责任相适应的制度，对中央和地方的事权和支出责任边界作了划分，这里还有一个事权和财力如何匹配问题。与产能过剩原因直接相关的问题是事权的规模，大跃进时曾有一个“人有多大胆，地有多大产”的荒唐口号，现在也有追求过快经济增长速度的固疾，一些地方新上任官员为了政绩大干快上，盲目新上大项目，其中大多是重复建设，即便是好项目，也有财力匹配、钱从何来的问题。因此，搞建设上项目的时候，必须量力而行、“看菜吃饭”。第三、市场经济有竞争，原则是优胜劣汰。化解产能过剩必然要淘汰一批企业，就会带来失业等等难题，政府必须促进就业，激励中小企业和服务业的发展，同时大力发展失业保险，做好失业救济等社会保障。